环球UG:易方达资本行业殽杂型证券投资基金更新的招募声名书

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易方达资本行业殽杂型证券投资基金更新的招募声名书查看PDF原文

易方达资本行业殽杂型证券投资基金

更新的招募声名书

基金打点人:易方达基金打点有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

二○二○年七月

紧张提醒

本基金按照 2011 年 6 月 16 日中国证券监视打点委员会《关于许诺易方达资本行业股

票型证券投资基金召募的批复》(证监容许【2011】947 号)和 2011 年 6 月 28 日《关于易

方达资本行业股票型证券投资基金召募时刻布置简直认函》(基金部函[2011]457 号)的核

准,举办召募。本基金的基金条约于 2011 年 8 月 16 日正式奏效。

基金打点人担保《招募声名书》的内容真实、准确、完备。

基金打点人遵照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金财富,但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。

本《招募声名书》经中国证监会许诺,但中国证监会对本基金召募的许诺,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸。投资有风险,投资者在投成本基金前,请当真阅读本基金的招募声名书、基金条约和基金产物资料提纲等信息披露文件,周全熟悉本基金产物的风险收益特性和产物特征,充实思量自身的风险遭受手段,理性判定市场,对认购(或申购)基金的意愿、机缘、数目等投资举动作出自力决定,得到基金投资收益,亦包袱基金投资中呈现的种种风险。投成本基金也许碰着的风险包罗:资本供求变革、资本价值变革、可再生资本影响、国际政治与经济形势、国际首要钱币汇率走势、环境变乱和当局政策变革等身分带来的行业风险;基金净值颠簸率较高的风险;假如本基金投资股指期货、科创板股票,也许给本基金带来特殊风险;资本行业股票团体示意也许较差的风险;基金投资回报也许低于业绩较量基准的风险;证券市场团体环境激发的体系性风险;个体证券特有的非体系性风险;活动性风险;本基金法令文件中涉及基金风险特性的表述与贩卖机构对基金的风险评级也许纷歧致的风险;基金投资进程中发生的操纵风险;因交收违约和投资债券激发的名誉风险等。基金打点人提示投资者基金投资的“买者自豪”原则,在投资者作出投资决定后,基金运营状态与基金净值变革引致的投资风险,由投资者自行认真。

基金的过往业绩并不预示其将来示意。

基金条约约定的基金产物资料提纲体例、披露与更新要求,自《信息披露步伐》实验之日起一年后最先实行。

除非还有声名,本招募声名书所载内容截至日为 2020 年 5 月 16 日,有关财政数据截

止日为 2020 年 3 月 31 日,净值示意截至日为 2019 年 12 月 31 日。(本陈诉中财政数据未

经审计)

目次

一、绪言 ......1

二、释义 ......2

三、基金打点人 ......6

(一)基金打点人根基情形......6

(二)首要职员情形......6

(三)基金打点人的职责......12

(四)基金打点人的理睬......12

(五)基金打点人的内部节制制度......13

四、基金托管人 ......17

五、相干处事机构 ......19

(一)基金份额贩卖机构......19

(二)基金注册挂号机构......79

(三)状师事宜所和包办状师......79

(四)管帐师事宜所和包办注册管帐师......79

六、基金的召募 ......80

七、基金条约的奏效 ......81

(一)基金条约的奏效......81

(二)基金存续期内的基金份额持有人数目和资产局限......81

八、基金份额的申购、赎回 ......82

(一)基金投资者范畴......82

(二)申购、赎回的场合......82

(三)申购、赎回的时刻......82

(四)申购、赎回的原则......82

(五)申购、赎回的措施......83

(六)申购、赎回的数额限定......83

(七)申购、赎回的费率......84

(八)申购份额、赎回金额的计较方法......85

(九)申购、赎回的注册挂号......86

(十)巨额赎回的认定及处理赏罚方法......87

I

(十一)拒绝或停息申购、停息赎回或延缓支出赎回金钱的气象及处理赏罚......87

九、基金转换 ......90

(一)基金转换最先日实时刻......90

(二)基金转换的原则......90

(三)基金转换的措施......91

(四)基金转换的数额限定......91

(五)基金转换费率......91

(六)基金转换份额的计较方法......91

(七)基金转换的注册挂号......94

(八)基金转换与巨额赎回......94

(九)停息基金转换的气象......94

十、基金的非买卖营业过户、转托管及冻结与解冻 ......96

十一、基金的投资 ......97

(一)投资方针......97

(二)投资范畴......97

(三)投资理念......97

(四)投资计策......97

(五)业绩较量基准......100

(六)风险收益特性......101

(七)投资决定依据......101

(八)投资决定流程......101

(九)投资榨取举动与限定......102

(十)投资组合比例调解......103

(十一)基金打点人代表基金利用股东权力的处理赏罚原则及要领......103

(十二)基金的融资、融券......104

(十三)基金投资组合陈诉(未经审计)......104

十二、基金的业绩 ......108

十三、基金的财富 ......110

(一)基金资产总值......110

(二)基金资产净值......110

II

(三)基金财富的账户......110

(四)基金财富的保管及处分......110

十四、基金资产估值 ......111

(一)估值目标......111

(二)估值日......111

(三)估值工具......111

(四)估值要领......111

(五)估值措施......112

(六)停息估值的气象......112

(七)基金份额净值简直认......113

(八)估值错误的处理赏罚......113

(九)非凡气象的处理赏罚......113

十五、基金的收益与分派 ......114

(一)基金利润的组成......114

(二)基金可供分派利润......114

(三)收益分派原则......114

(四)收益分派方案......114

(五)收益分派方案简直定、通告与实验......114

(六)收益分派中产生的用度......114

十六、基金的用度与税收 ......115

(一)与基金运作相干的用度......115

(二)与基金贩卖相干的用度......116

(三)基金税收......118

十七、基金的管帐与审计 ......119

(一)基金管帐政策......119

(二)基金的审计......119

十八、基金的信息披露 ......120

(一)基金招募声名书、基金条约、基金托管协议、基金产物资料提纲......120

(二)基金份额发售通告......120

(三)基金条约奏效通告......120

(四)基金净值信息......120

(五)基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉...121

(六)姑且陈诉......121

(七)澄清通告......122

(八)信息披露事宜打点......122

(九)信息披露文件的存放与查阅......123

十九、风险显现 ......124

(一)市场风险......124

(二)本基金特有的风险......124

(三)活动性风险......126

(四)本基金法令文件中涉及基金风险特性的表述与贩卖机构对基金的风险评

级也许纷歧致的风险......127

(五)打点风险......127

(六)其他风险......127

二十、基金条约的改观、住手与基金财富的清理 ......128

(一)基金条约的改观......128

(二)基金条约的住手......128

(三)基金财富的清理......128

二十一、基金条约内容择要 ......130

(一)基金打点人的权力与任务......130

(二)基金托管人的权力与任务......132

(三)基金份额持有人的权力与任务......133

(四)基金份额持有人大会......134

(五)基金条约的改观......139

(六)基金条约的住手......139

(七)基金财富的清理......139

(八)争议的处理赏罚和合用的法令......140

(九)基金条约的存放及查阅方法......141

二十二、基金托管协议的内容择要 ......142

(一)托管协议当事人......142

(二)基金托管人对基金打点人的营业监视和核查......143

(三)基金打点人对基金托管人的营业核查......144

(四)基金财富保管......145

(五)基金资产净值计较与复核......147

(六)基金份额持有人名册的保管......148

(七)争议办理方法......148

(八)托管协议的改观与住手......148

二十三、对基金份额持有人的处事 ......150

(一)基金份额持有人投资买卖营业确认处事......150

(二)基金份额持有人买卖营业记录查询处事......150

(三)基金份额持有人的对账单处事......150

(四)按期定额投资打算......150

(五)资讯处事......150

二十四、其他应披露事项 ......151

二十五、招募声名书存放及查阅方法 ......153

二十六、备查文件 ......154

V

一、绪言

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