allbet下载:易方达恒生中国企业买卖营业型开放式指数证券投资基金更新的招募声名书择要

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易方达恒生中国企业买卖营业型开放式指数 证券投资基金更新的招募声名书择要

基金打点人:易方达基金打点有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

二○二○年七月

紧张提醒

本基金按照 2012 年 6 月 18 日中国证券监视打点委员会《关于许诺易方达恒生中国企

业买卖营业型开放式指数证券投资基金及联接基金召募的批复》(证监容许【2012】823 号)和

2012 年 6 月 29 日《关于易方达恒生中国企业买卖营业型开放式指数证券投资基金及其联接基金

召募时刻布置简直认函》(基金部函【2012】548 号)的许诺,举办召募。本基金的基金合

同于 2012 年 8 月 9 日正式奏效。

本择要按照基金条约和基金招募声名书编写,并经中国证监会许诺。基金条约是约定基金当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《基金法》、《运作步伐》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。

基金打点人担保招募声名书的内容真实、准确、完备。本招募声名书经中国证监会许诺,但中国证监会对本基金召募的许诺,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

基金打点人遵照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金财富,但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。

本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 95%。本基金投资于证券期货市场,基金净值会由于证券期货市场颠簸等身分发生颠簸,投资有风险,投资者在投成本基金前,请当真阅读本基金的招募声名书、基金条约和基金产物资料提纲等信息披露文件,周全熟悉本基金产物的风险收益特性和产物特征,充实思量自身的风险遭受手段,理性判定市场,对认购(或申购)基金的意愿、机缘、数目等投资举动作出自力决定,包袱基金投资中也许呈现的种种风险。投成本基金也许碰着的首要风险包罗:(1)本基金特有的风险,首要包罗标的指数的风险、标的指数回报与股票市场均匀回报偏离的风险、标的指数颠簸的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金打点人署理申赎投资者买券卖券的风险、基金份额二级市场买卖营业价置魅折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资者参考 IOPV 做出投资决定的风险和 IOPV 计较错误的风险、第三方机构处事的风险、打点风险、创新风险、通过内陆与香港股票市场买卖营业互联互通机制投资于香港市场股票的风险等;(2)投资风险,首要包罗市场风险等;(3)活动性风险,首要包罗投资标的的活动性风险以及基金打点人综合运用种种活动性风险打点器材也许对投资者带来的风险;(4)运作风险,首要包罗操纵风险等;(5)本基金法令文件中涉及基金风险特性的表述与贩卖机构对基金的风险评级也许纷歧致的风险;(6)不能抗力风险;等等。本基金属股票指数基金,预期风险与收益程度高于殽杂基金、债券基金与钱币市场基金。本

基金跟踪香港市场股票指数,基金净值会因香港证券市场颠簸等身分而发生颠簸,同时面对汇率风险等投资境外市场的非凡风险。

基金打点人提示投资者基金投资的“买者自豪”原则,在投资者作出投资决定后,基金运营状态与基金净值变革引致的投资风险,由投资者自行认真。

本基金由易方达基金打点有限公司自力打点,未礼聘境外投资参谋。

基金的过往业绩并不预示其将来示意。

在今朝结算法则下,投资者当日申购的基金份额,清理交收完成后方可卖出和赎回,

即 T 日申购的基金份额,T+1 日交收乐成后 T+2 日可卖出和赎回。当日买入的基金份额,同

日可以赎回或卖出。因为挂号结算机构对现金更换采纳非净额结算交收模式,当投资者赎回申请被挂号结算机构确认后,被赎回的基金份额即被记减,但此时投资者尚未收到赎回现金更换款。投资者投成本基金时需具有证券账户,证券账户是指上海证券买卖营业所 A 股账户或上海证券买卖营业所证券投资基金账户。

投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即暗示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券改观挂号方法以及申购赎回所涉及现金更换的交收方法已经承认。

基金条约约定的基金产物资料提纲体例、披露与更新要求,自《信息披露步伐》实验之日起一年后最先实行。

除非还有声名,本招募声名书所载内容截至日为 2020 年 5 月 16 日,有关财政数据截至

日为 2020 年 3 月 31 日,净值示意截至日为 2019 年 12 月 31 日。(本陈诉中财政数据未经审

计)

一、基金的名称

易方达恒生中国企业买卖营业型开放式指数证券投资基金

二、基金的范例

本基金为买卖营业型、开放式、境外股票指数基金

三、 基金的投资方针

细密跟踪标的指数,寻求跟踪偏离度及跟踪偏差的最小化。

四、 基金的投资偏向

本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境交际易的跟踪统一标的指数的公募基金、依法刊行或上市的其他股票、牢靠收益类证券、银行存款、钱币市场器材、跟踪统一标的指数的股指期货等金融衍生品和法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材。本基金按摄影关法令礼貌或中国证监会要求推行相干手续后,还可以投资于法令礼貌或中国证监会将来应承基金投资的其余金融器材,但须切合中国证监会的相干划定。

基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 95%。

五、 基金的投资计策

本基金首要采纳组合复制计策和恰当的更换性计策实现对标的指数的细密跟踪。同时,本基金可恰当借出证券,以更好实现本基金的投资方针。

(一)组合复制计策

本基金首要采纳完全复制法举办投资,即参考恒生中国企业指数的成份股构成及权重构建股票投资组合,并按照恒生中国企业指数的成份股构成及权重变换对股票投资组合举办响应调解。

(二)更换性计策

当市场活动性不敷、礼貌划定本基金不可投资关联方股票等情形导致本基金无法凭证指数组成及权重举办组合构建时,基金打点人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股衍生品举办更换。

为举办活动性打点、应付赎回、低落跟踪偏差以及进步投资遵从,本基金可投资恒生 H

股指数期货或期权等金融衍生器材。

本基金力图将年化跟踪偏差节制在 3%以内。

六、 基金的业绩较量基准

恒生中国企业指数(行使估值汇率折算)

七、 基金的风险收益特性

本基金属股票指数基金,预期风险与收益程度高于殽杂基金、债券基金与钱币市场基金。

本基金首要回收完全复制法跟踪标的指数的示意,具有与标的指数相似的风险收益特性。本

基金首要投资香港证券市场上市的中国企业,需包袱汇率风险以及境外市场的风险。

八、 基金投资组合陈诉(未经审计)

本基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉或庞大

漏掉,并对其内容的真实性、准确性和完备性包袱个体及连带责任。

本基金的托管人交通银行股份有限公司按照本基金条约的划定,复核了本陈诉的内容,

担保复核内容不存在卖弄记实、误导性告诉可能庞大漏掉。

本投资组合陈诉有关数据的时代为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日。

1、陈诉期末基金资产组合情形

占基金总资产

序号 项目 金额(人民币元)

的比例(%)

1 权益投资 10,600,997,307.92 91.95

个中:平凡股 10,600,997,307.92 91.95

存托凭据 - -

优先股 - -

房地产信任 - -

2 基金投资 - -

3 牢靠收益投资 - -

个中:债券 - -

资产支撑证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

个中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

个中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 钱币市场器材 - -

7 银行存款和结算备付金合计 766,794,022.55 6.65

8 其他资产 161,547,915.01 1.40

9 合计 11,529,339,245.48 100.00

注:(1)上表中的权益投资项含可退更换款估值增值,而 2 和 3 的合计项不含可退替

代款估值增值。

(2)本基金本陈诉期末通过港股通买卖营业机制投资的港股市值为 7,145,074,292.45 元,

占净值比例 66.29%。

2、陈诉期末在各个国度(地域)证券市场的股票及存托凭据投资漫衍

国度(地域) 公允代价(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

中国香港 10,601,898,273.26 98.36

合计 10,601,898,273.26 98.36

注:(1)国度(地域)种别按照其地址的证券买卖营业所确定。

(2)ADR、GDR 凭证存托凭据自己挂牌的证券买卖营业所确定。

3、 陈诉期末按行业分类的股票及存托凭据投资组合

行业种别 公允代价(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

能源 727,883,177.37 6.75

原料 139,142,902.73 1.29

工业 345,597,959.27 3.21

非必须消费品 457,353,241.30 4.24

必须消费品 273,098,921.05 2.53

保健 362,393,925.26 3.36

金融 4,878,811,428.12 45.27

信息技能 155,729,401.62 1.44

电信处事 2,085,281,454.05 19.35

公用奇迹 406,293,835.51 3.77

房地产 770,312,026.98 7.15

合计 10,601,898,273.26 98.36

注:以上分类回收环球行业分类尺度(GICS)。

4、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据投资明细

公司 在 所属 占基金

序 公司名称(英 名称 证券 证 国度 数目 公允代价(人民币 资产净

号 文) (中 代码 券 (地 (股) 元) 值比例

文) 市 区) (%)

中国 香

China 建树 港

Construction 银行 939 证 中国

1 Bank 股份 HK 券 香港 196,595,400 1,138,849,235.66 10.57

Corporation 有限 交

公司 易

腾讯 港

Tencent 控股 700 证 中国

2 Holdings Ltd 有限 HK 券 香港 3,218,420 1,118,042,868.59 10.37

公司 交

中国 香

Ping An 安全 港

Insurance 保险 证

3 (Group) (集 2318 券 中国 13,644,300 949,346,584.70 8.81

Company of 团) HK 交 香港

China, Ltd. 股份 易

有限 所

公司

Industrial 中国 香

4 and 工商 1398 港 中国 168,946,600 819,686,159.71 7.61

Commercial 银行 HK 证 香港

Bank of China 股份 券

Limited 有限 交

公司 易

中国 港

China Mobile 移动 941 证 中国

5 Limited 有限 HK 券 香港 14,067,750 741,015,988.04 6.88

公司 交

中国 港

Bank of China 银行 3988 证 中国

6 Limited 股份 HK 券 香港 181,922,800 493,681,901.21 4.58

有限 交

公司 易

中国 港

CNOOC 海洋 883 证 中国

7 Limited 石油 HK 券 香港 40,897,000 303,798,497.75 2.82

有限 交

公司 易

China 招商 港

Merchants 银行 3968 证 中国

8 Bank Co., 股份 HK 券 香港 8,936,550 285,786,400.73 2.65

Ltd. 有限 交

公司 易

中国 香

China Life 人寿 港

Insurance 保险 2628 证 中国

9 Company 股份 HK 券 香港 17,040,200 236,346,994.63 2.19

Limited 有限 交

公司 易

China 华润 港

10 Resources 置地 1109 证 中国 7,348,600 214,861,306.24 1.99

Land Limited 有限 HK 券 香港

公司 交

注:此地方用证券代码的种别是内地市场代码。

5、陈诉期末按债券名誉品级分类的债券投资组合

本基金本陈诉期末未持有债券。

6、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

本基金本陈诉期末未持有债券。

7、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支撑证券投资明细

本基金本陈诉期末未持有资产支撑证券。

8、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名金融衍生品投资明细

本基金本陈诉期末未持有金融衍生品。

9、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细

本基金本陈诉期末未持有基金。

10、 投资组合陈诉附注

(1) 2019 年 7 月 8 日,中国银行保险监视打点委员会上海禁锢局对招商银行股份有限

公司名誉卡中间 2016 年 9 月至 2018 年 6 月在为部门客户治理名誉卡营业时,未服从总授信

额度打点制度的违法违规究竟,责令纠正,并赏罚款 20 万元。

2019 年 5 月 7 日,中国银行保险监视打点委员会上海禁锢局针对中国建树银行股份有

限公司名誉卡中间的如下违法违规举动作出“责令纠正,并赏罚款 50 万元”的行政赏罚决

定:2016 年至 2017 年 6 月间部门名誉卡资金违规用于非消费规模的违法违规究竟。

2019 年 7 月 8 日,中国银行保险监视打点委员会上海禁锢局针对中国建树银行股份有

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